國科金發(fā)財〔2019〕31號

各有關(guān)單位：

　　為全面貫徹落實習(xí)近平總書記在兩院院士大會重要講話精神和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見》《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》的要求，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，切實減輕科研人員負擔(dān)，按照明確責(zé)任、簡化流程的原則，現(xiàn)就國家自然科學(xué)基金（以下簡稱“科學(xué)基金”）項目和資金管理有關(guān)事項通知如下。

　　1.精簡信息填報和材料報送。申請國家杰出青年科學(xué)基金項目和創(chuàng)新研究群體項目時，不再需要提供學(xué)術(shù)委員會或?qū)＜医M推薦意見；在站博士后人員作為申請人申請面上項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目時，不再需要提供依托單位承諾函；青年科學(xué)基金項目申請書中不再列出參與者。國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“自然科學(xué)基金委”）將進一步完善項目申請相關(guān)文本，簡化填報內(nèi)容。

　　取消依托單位項目資金年度收支報告編制報送；依托單位決算匯總表無需報送紙質(zhì)文件；繼續(xù)擴大項目無紙化申請試點范圍。

　　2.簡化項目預(yù)算編制要求。編制預(yù)算時，定額補助式項目只需提供基本測算說明，不需提供明細；成本補償式項目只需提供必要的測算過程說明。

　　3.精簡項目過程檢查。面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目等一般不開展過程檢查，僅在必要時進行抽查；對于其他研究目標(biāo)相對明確、資金體量較大的項目，自然科學(xué)基金委按照相關(guān)項目管理辦法的要求，在實施中期組織同行專家采取會議或者通訊評審方式，對項目進展和資金使用情況等進行一次檢查。

　　4.賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)。科學(xué)基金的項目負責(zé)人，可以在不改變研究或技術(shù)指標(biāo)的前提下，自行決定研究方案或技術(shù)路線。

　　5.賦予科研單位項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)。科學(xué)基金項目資金直接費用中除設(shè)備費外，其他科目預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給依托單位。設(shè)備費預(yù)算一般不予調(diào)增，確需調(diào)增的需報自然科學(xué)基金委審批；設(shè)備費調(diào)減、設(shè)備費內(nèi)部預(yù)算結(jié)構(gòu)調(diào)整、擬購置設(shè)備明細發(fā)生變化的，由依托單位審批，依托單位要切實履行審批職責(zé)。依托單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定完善管理制度，相關(guān)管理制度報自然科學(xué)基金委備案。

　　6.規(guī)范結(jié)題財務(wù)審計。對于成本補償式項目，資助期滿后，依托單位應(yīng)及時清理賬目與資產(chǎn)，嚴(yán)格按照《中央財政科技計劃項目（課題）結(jié)題審計指引》及相關(guān)規(guī)范，自主選擇具備資質(zhì)的第三方機構(gòu)完成結(jié)題財務(wù)審計，并作為財務(wù)驗收的依據(jù)。

　　7.精簡項目驗收檢查。科學(xué)基金項目中成本補償式項目需進行結(jié)題驗收，由自然科學(xué)基金委組織專家組一并完成項目和財務(wù)驗收程序。

　　8.推進分類評審改革。基于新時代科學(xué)基金“鼓勵探索、突出原創(chuàng)；聚焦前沿、獨辟蹊徑；需求牽引、突破瓶頸；共性導(dǎo)向、交叉融通”的資助導(dǎo)向，選擇重點項目和部分學(xué)科面上項目試點分類申請和分類評審，分別制定相應(yīng)的評審要點，遴選和資助符合科學(xué)基金資助導(dǎo)向的創(chuàng)新性項目。

　　9.強化四方公正性承諾制度。為弘揚科學(xué)精神，樹立優(yōu)良學(xué)風(fēng)作風(fēng)，進一步加強評審工作的公正性，強化承諾制度。申請人和參與者、依托單位和合作研究單位、評審專家以及自然科學(xué)基金委全體工作人員均需簽署維護科學(xué)基金公正性的相關(guān)承諾，杜絕各種干擾評審工作的不端行為。對于發(fā)現(xiàn)和收到的涉及違背承諾的違紀(jì)違規(guī)線索和舉報，將按照管理權(quán)限移交相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

　　10.突出代表性成果和項目實施效果評價。為使評審專家更加注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，申請人與參與者簡歷中所列代表性論著數(shù)目上限由10篇減少為5篇，論著之外的代表性研究成果和學(xué)術(shù)獎勵數(shù)目由原來不設(shè)上限改為設(shè)置上限為10項。  

　　加強自然科學(xué)基金項目績效管理。分類設(shè)置績效指標(biāo)體系，強化績效目標(biāo)管理。開展項目績效評價，重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主，年終決算時組織開展績效自評。加強績效評價結(jié)果應(yīng)用，將評價結(jié)果作為后續(xù)各類型項目資助調(diào)整的重要依據(jù)。

　　11.避免科學(xué)基金人才項目被異化使用。科學(xué)基金人才項目不是榮譽稱號，也不是“永久”的標(biāo)簽，有關(guān)部門和依托單位要設(shè)置科學(xué)合理的評價標(biāo)準(zhǔn)，讓人才項目回歸研究項目本質(zhì)，避免與物質(zhì)待遇掛鉤，為廣大科研人員潛心研究創(chuàng)造良好氛圍。自然科學(xué)基金委將根據(jù)中央關(guān)于科技人才計劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的有關(guān)要求出臺避免科學(xué)基金人才項目與其他科技人才計劃重復(fù)資助的進一步規(guī)定。

　　12.加強科研倫理、科技安全審查和監(jiān)管。依托單位和項目申請人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則。依托單位要建立健全科研倫理和科技安全管理制度，加強倫理審查和過程監(jiān)管。科研人員要加強科研倫理和科技安全等方面的責(zé)任感和法律意識，自覺接受倫理審查和監(jiān)管。

　　13.強化依托單位主體責(zé)任。依托單位要認真履行管理主體責(zé)任，加強和規(guī)范科學(xué)基金管理；充分尊重科研自主權(quán)，保護、調(diào)動和發(fā)揮科研人員積極性；加強科學(xué)基金項目研究成果管理；積極促進科研成果的科學(xué)普及與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；要根據(jù)科研工作的特點，對科研需要的出差和會議按標(biāo)準(zhǔn)報銷相關(guān)費用，進一步簡化優(yōu)化報銷管理，建立科學(xué)合理、便捷高效的報銷管理機制；要加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，通過購買財會等專業(yè)服務(wù)，把科研人員從報表、報銷等具體事務(wù)中解脫出來，相關(guān)費用可由依托單位根據(jù)情況通過科研項目資金等渠道解決。

　　本通知自發(fā)布之日起實施。

國家自然科學(xué)基金委員會財政部

2019年3月28日